新能A級(jí)：更新招募說(shuō)明書(shū)摘要（2016年第1號(hào)） 查看PDF公告

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工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 1








工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金 更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 （2016年第1號(hào)） 基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)銀河證券股份有限公司


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 2 重要提示 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金” ）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管 理委員會(huì)2015年6月2日《關(guān)于準(zhǔn)予工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》 （證監(jiān)許可〔2015〕1103號(hào)文）準(zhǔn)予募集注冊(cè)，本基金基金合同已于2015年7月9日生效，自 該日起基金管理人開(kāi)始管理本基金。 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)�；�金合同是約定基 金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金 份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人， 其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn) 和接受，并按照《證券投資基金法》 、 《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 、基金合同及 其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳 細(xì)查閱基金合同。 工銀瑞信基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“基金管理人” ）保證招募說(shuō) 明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判 斷或者保證。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表 明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)識(shí)本 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基 金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策�；�金管理人提醒投資者基金投資的“買者 自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由 投資者自行負(fù)擔(dān)。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證 基金一定盈利，也不保證最低收益。 本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。 基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成 對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。 本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2016年1月8日， 有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為 2015年12月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)） 。本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)基金托管人復(fù)核。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：工銀瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)、甲 5 號(hào) 6 層甲 5 號(hào) 601、甲 5 號(hào) 7 層甲 5 號(hào) 701、 甲 5 號(hào)8 層甲 5 號(hào)801、甲 5 號(hào)9 層甲 5 號(hào)901 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 A 座6-9層 郵政編碼：100033 法定代表人：郭特華 成立日期：2005 年6 月21 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]93 號(hào) 經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：貳億元人民幣 聯(lián)系人：朱碧艷 聯(lián)系電話：400-811-9999 股權(quán)結(jié)構(gòu)：中國(guó)工商銀行股份有限公司占公司注冊(cè)資本的 80%；瑞士信貸銀行股份有限 公司占公司注冊(cè)資本的 20%。 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) （二）主要人員情況 1、董事會(huì)成員 沈立強(qiáng)先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1976 年參加工作，先后在中國(guó)人民銀行杭 州分行、中國(guó)工商銀行浙江分行、河北分行、上海分行工作。歷任中國(guó)工商銀行杭州分行營(yíng) 業(yè)部副主任、杭州分行營(yíng)業(yè)部主任、浙江分行會(huì)計(jì)出納處副處長(zhǎng)、儲(chǔ)蓄處副處長(zhǎng)、儲(chǔ)蓄處處 長(zhǎng)、人事處處長(zhǎng)、黨委組織部部長(zhǎng)、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（兼）、浙江分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、黨 委副書(shū)記；中國(guó)工商銀行河北分行行長(zhǎng)；中國(guó)工商銀行上海分行行長(zhǎng)，兼任上海市銀行同業(yè) 公會(huì)會(huì)長(zhǎng)、上海市城市金融學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、上海市支付清算協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、上海市金融學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、 上海國(guó)際商會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、上海世界貿(mào)易中心協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)城市金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事、上海市 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院陸家嘴研究基地理事會(huì)理事、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)校董會(huì) 董事，上海市人大代表。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 2 Neil Harvey先生，董事，瑞士信貸執(zhí)行董事，常駐香港。瑞士信貸銀行香港和大中華 區(qū)首席執(zhí)行官，負(fù)責(zé)私人銀行、財(cái)富管理和投資銀行業(yè)務(wù)。同時(shí)，Neil Harvey先生還是資 產(chǎn)管理亞太地區(qū)副主席、亞太區(qū)運(yùn)營(yíng)委員會(huì)成員。Neil Harvey先生在投資銀行和資產(chǎn)管理 領(lǐng)域有三十年的工作經(jīng)歷，對(duì)新興市場(chǎng)和亞太地區(qū)有著深刻的了解，在亞太地區(qū)也有十七年 的工作經(jīng)歷。Neil Harvey先生在瑞士信貸工作十五年，擔(dān)任過(guò)很多職務(wù)，目前他是資產(chǎn)管 理亞太和新興市場(chǎng)負(fù)責(zé)人。此前，他擔(dān)任亞洲（除日本）投資銀行和固定收益業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。 另外，他在瑞士信貸和其他公司都擔(dān)過(guò)要職，負(fù)責(zé)澳大利亞、非洲、日本、拉美、中東、土 耳其和俄羅斯地區(qū)的業(yè)務(wù)。 郭特華女士：董事，博士，現(xiàn)任工銀瑞信基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任工銀瑞信投 資管理有限公司董事、董事長(zhǎng)，工銀瑞信資產(chǎn)管理（國(guó)際）有限公司董事長(zhǎng)。歷任中國(guó)工 商銀行總行商業(yè)信貸部、 資金計(jì)劃部副處長(zhǎng)， 中國(guó)工商銀行總行資產(chǎn)托管部處長(zhǎng)、 副總經(jīng)理。 王一心女士，董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)工商銀行戰(zhàn)略管理與投資者關(guān)系部高級(jí)專家、 專職董事。歷任中國(guó)工商銀行專項(xiàng)融資部（公司業(yè)務(wù)二部、營(yíng)業(yè)部）副總經(jīng)理；中國(guó)工商銀 行營(yíng)業(yè)部 歷任副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；中國(guó)工商銀行總行技術(shù)改造信貸部經(jīng)理。 王瑩女士，董事，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)工商銀行集團(tuán)派駐子公司董監(jiān)事辦公室專家、專職 派出董事，于2004年11月獲得國(guó)際內(nèi)審協(xié)會(huì)注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（Certified Internal Auditor) 資格證書(shū)。歷任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部外匯清算處負(fù)責(zé)人，中國(guó)工商銀行清算中心外匯清 算處負(fù)責(zé)人、副處長(zhǎng)，中國(guó)工商銀行稽核監(jiān)督局外匯業(yè)務(wù)稽核處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)工商銀 行內(nèi)部審計(jì)局境外機(jī)構(gòu)審計(jì)處處長(zhǎng)，工行悉尼分行內(nèi)部審計(jì)師、風(fēng)險(xiǎn)專家。 田國(guó)強(qiáng)先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高等 研究院院長(zhǎng)，美國(guó)德州A&M大學(xué)經(jīng)濟(jì)系A(chǔ)lfred F. Chalk講席教授。首批中組部“千人計(jì)劃” 入選者及其國(guó)家特聘專家，首批人文社會(huì)科學(xué)長(zhǎng)江學(xué)者講座教授，曾任上海市人民政府特聘 決策咨詢專家，中國(guó)留美經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)（1991-1992）。2006年被《華爾街電訊》列為中國(guó) 大陸十大最具影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。主要研究領(lǐng)域包括經(jīng)濟(jì)理論、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)、中國(guó)經(jīng) 濟(jì)等。


孫祁祥女士，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師，享 受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家。兼任北京大學(xué)中國(guó)保險(xiǎn)與社會(huì)保障研究中心主任，中國(guó)金融學(xué) 會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、常務(wù)理事，中國(guó)保險(xiǎn)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，教育部高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)學(xué)類學(xué)科專業(yè)教 學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員， 美國(guó)國(guó)際保險(xiǎn)學(xué)會(huì)董事會(huì)成員、 學(xué)術(shù)主持人， 美國(guó)C.V. Starr冠名教授。 曾任亞太風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)學(xué)會(huì)主席、美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局、美國(guó)印第安納大學(xué)、美國(guó)哈佛大學(xué)、工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 3 香港大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者。在《經(jīng)濟(jì)研究》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文100多篇，主持過(guò)20多項(xiàng)由國(guó)家 部委和國(guó)際著名機(jī)構(gòu)委托的科研課題。 Jane DeBevoise 女士，獨(dú)立董事，香港大學(xué)藝術(shù)系博士，歷任銀行家信托公司（1998 年與德意志銀行合并）董事總經(jīng)理、所羅門(mén)·古根海姆基金會(huì)副主席及項(xiàng)目總監(jiān)、香港政府 委任的展覽館委員會(huì)成員、香港西九龍文娛藝術(shù)館咨詢小組政府委任委員。2003 年至今擔(dān) 任香港亞洲藝術(shù)文獻(xiàn)庫(kù)董事局董事及主席，2009 年至今擔(dān)任美國(guó)亞洲藝術(shù)文獻(xiàn)庫(kù)總裁。 2.監(jiān)事會(huì)成員 吳敏敏女士:監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1996年入職中國(guó)工商銀行深圳市分行，2007年調(diào)入中 國(guó)工商銀行總行。歷任中國(guó)工商銀行深圳分行計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部副總經(jīng)理、 中國(guó)工商銀行股份制改革辦公室戰(zhàn)略引資與上市處副處長(zhǎng)、 戰(zhàn)略管理與投資者關(guān)系部戰(zhàn)略發(fā) 展與合作處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，現(xiàn)任中國(guó)工商銀行戰(zhàn)略管理與投資者關(guān)系部專家。 黃敏女士：監(jiān)事，金融學(xué)學(xué)士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信 貸集團(tuán))，先后擔(dān)任全球投資銀行戰(zhàn)略部助理副總裁、亞太區(qū)投資銀行戰(zhàn)略部副總裁、中國(guó) 區(qū)執(zhí)行首席運(yùn)營(yíng)官，資產(chǎn)管理大中國(guó)區(qū)首席運(yùn)營(yíng)官,現(xiàn)任資產(chǎn)管理中國(guó)區(qū)負(fù)責(zé)人。 張舒冰女士：監(jiān)事，碩士。2003年4月至2005年4月，任職于中國(guó)工商銀行，擔(dān)任主任科 員。2005年7月加入工銀瑞信，2005年7月至2006年12月?lián)�任綜合管理部翻譯兼綜合，2007 年至2012年擔(dān)任戰(zhàn)略發(fā)展部副總監(jiān)，2012年至2014年9月任職于機(jī)構(gòu)客戶部，擔(dān)任機(jī)構(gòu)客戶 部副總監(jiān)及總監(jiān)職務(wù)；2014年9月至2015年7月，擔(dān)任機(jī)構(gòu)產(chǎn)品部總監(jiān)。2014年11月至今，擔(dān) 任工銀瑞信投資管理有限公司監(jiān)事。2015年7月至今擔(dān)任工銀瑞信投資管理有限公司副總經(jīng) 理。 洪波女士：監(jiān)事，寶億萊家居飾品加盟<寶億萊整體家居軟裝生活館，碩士。ACCA 非執(zhí)業(yè)會(huì)員。2005年至2008年任安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所 高級(jí)審計(jì)員；2008年至2009年任民生證券有限責(zé)任公司監(jiān)察稽核總部業(yè)務(wù)主管；2009年6月 加入工銀瑞信法律合規(guī)部，現(xiàn)任法律合規(guī)部副總監(jiān)。 倪瑩女士：監(jiān)事，碩士。2000年至2009年任職于中國(guó)人民大學(xué)，歷任副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)，校 團(tuán)委副書(shū)記。2009年至2011年就職于北京市委教工委，任干部處副調(diào)研員。2011年加入工銀 瑞信戰(zhàn)略發(fā)展部，現(xiàn)任副總監(jiān)。 3、高級(jí)管理人員 郭特華女士：總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。 朱碧艷女士：碩士，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師，現(xiàn)任工銀瑞信基金管理有限公司督察長(zhǎng)，兼 任工銀瑞信資產(chǎn)管理（國(guó)際）有限公司董事、工銀瑞信投資管理有限公司監(jiān)事。1997－1999工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 4 年中國(guó)華融信托投資公司證券總部經(jīng)理，2000－2005年中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司投資銀行部、 證券業(yè)務(wù)部高級(jí)副經(jīng)理。 4、本基金基金經(jīng)理 趙栩先生， 8年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)； 2008年加入工銀瑞信， 曾任風(fēng)險(xiǎn)管理部金融工程分析師， 2011年10月18日至今擔(dān)任工銀上證央企ETF基金基金經(jīng)理； 2012年10月9日至今擔(dān)任工銀深證 紅利ETF基金基金經(jīng)理；2012年10月9日至今擔(dān)任工銀深證紅利ETF連接基金基金經(jīng)理，2013 年5月28日至今擔(dān)任工銀標(biāo)普全球自然指數(shù)基金基金經(jīng)理，2015年7月9日至今擔(dān)任工銀瑞信 中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)基金基金經(jīng)理， 2015年7月9日至今擔(dān)任工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí) 基金基金經(jīng)理。 5、投資決策委員會(huì)成員 郭特華女士，投資決策委員會(huì)主任，簡(jiǎn)歷同上。 江明波先生， 16年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)； 曾任鵬華基金普天債券基金經(jīng)理、 固定收益負(fù)責(zé)人； 2004年6月至2006年12月，擔(dān)任全國(guó)社�；�金二零四組合和三零四組合基金經(jīng)理；2006年加 入工銀瑞信，現(xiàn)任投資總監(jiān)，兼任工銀瑞信資產(chǎn)管理（國(guó)際）有限公司固定收益投資總監(jiān)， 工銀瑞信投資管理有限公司董事；2011年起擔(dān)任全國(guó)社保組合基金經(jīng)理；2008年4月14日至 今，擔(dān)任工銀添利基金基金經(jīng)理；2011年2月10日至今，擔(dān)任工銀四季收益?zhèn)�券型基金基�? 經(jīng)理；2013年3月6日至今，擔(dān)任工銀瑞信增利分級(jí)債券基金基金經(jīng)理。 杜海濤先生，19年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；先后在寶盈基金管理有限公司擔(dān)任基金經(jīng)理助理，招 商基金管理有限公司擔(dān)任招商現(xiàn)金增值基金基金經(jīng)理；2006年加入工銀瑞信，現(xiàn)任投資總監(jiān) 兼固定收益部總監(jiān)； 2006年9月21日至2011年4月21日，擔(dān)任工銀貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理； 2010年8月16日至2012年1月10日， 擔(dān)任工銀雙利債券型基金基金經(jīng)理； 2007年5月11日至今， 擔(dān)任工銀增強(qiáng)收益?zhèn)�券型基金基金�?jīng)理；2011年8月10日至今，擔(dān)任工銀瑞信添頤債券型證 券投資基金基金經(jīng)理；2012年6月21日至今，擔(dān)任工銀純債定期開(kāi)放基金基金經(jīng)理；2013年1 月7日至今，擔(dān)任工銀貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理；2013年8月14日至2015年11月11日，擔(dān)任工銀 月月薪定期支付債券型基金基金經(jīng)理；2013年10月31日至今，擔(dān)任工銀瑞信添福債券基金基 金經(jīng)理；2014年1月27日至今，擔(dān)任工銀薪金貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理；2015年4月17日至今， 擔(dān)任工銀總回報(bào)靈活配置混合型基金基金經(jīng)理。 何江旭先生，19年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；曾擔(dān)任國(guó)泰基金金鑫、基金金鼎、金馬穩(wěn)健回報(bào)、金 鷹增長(zhǎng)以及金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)基金的基金經(jīng)理，基金管理部總監(jiān)兼權(quán)益投資副總監(jiān)；2009年加入 工銀瑞信，現(xiàn)任工銀瑞信投資管理有限公司董事、總經(jīng)理；2010年4月12日至2014年7月30工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 5 日，擔(dān)任工銀核心價(jià)值基金基金經(jīng)理；2011年4月21日至2014年7月30日，擔(dān)任工銀消費(fèi)服務(wù) 行業(yè)基金的基金經(jīng)理。 宋炳珅先生，12年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；曾任中信建投證券有限公司研究員；2007年加入工銀 瑞信，現(xiàn)任權(quán)益投資總監(jiān)兼研究部總監(jiān)。2012年2月14日至今，擔(dān)任工銀瑞信添頤債券型證 券投資基金基金經(jīng)理；2013年1月18日至今，擔(dān)任工銀雙利債券基金基金經(jīng)理；2013年1月28 日至2014年12月5日，擔(dān)任工銀瑞信60天理財(cái)債券型基金基金經(jīng)理；2014年1月20日至今，擔(dān) 任工銀紅利基金基金經(jīng)理；2014年1月20日至今，擔(dān)任工銀核心價(jià)值基金基金經(jīng)理；2014年 10月23日至今，擔(dān)任工銀瑞信研究精選股票型基金基金經(jīng)理；2014年11月18日至今，整體軟裝寶億萊家居飾品，擔(dān)任工 銀瑞信醫(yī)療保健行業(yè)股票型基金基金經(jīng)理；2015年2月16日至今，擔(dān)任工銀瑞信戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型主 題股票型基金基金經(jīng)理。 歐陽(yáng)凱先生，14年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；曾任中海基金管理有限公司基金經(jīng)理；2010年加入工 銀瑞信， 現(xiàn)任固定收益投資總監(jiān)。 2010年8月16日至今， 擔(dān)任工銀雙利債券型基金基金經(jīng)理， 2011年12月27日至今擔(dān)任工銀保本混合基金基金經(jīng)理， 2013年2月7日至今擔(dān)任工銀瑞信保本 2號(hào)混合型發(fā)起式基金基金經(jīng)理，2013年6月26日起至今擔(dān)任工銀瑞信保本3號(hào)混合型基金基 金經(jīng)理, 2013年7月4日起至今擔(dān)任工銀信用純債兩年定期開(kāi)放基金基金經(jīng)理，2014年9月19 日起至今擔(dān)任工銀瑞信新財(cái)富靈活配置混合型基金基金經(jīng)理，2015年5月26日起至今擔(dān)任工 銀豐盈回報(bào)靈活配置混合型基金基金經(jīng)理。 黃安樂(lè)先生，13年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；先后在天相投資顧問(wèn)有限公司擔(dān)任研究員，國(guó)信證券 經(jīng)濟(jì)研究所擔(dān)任資深分析師，國(guó)信證券資產(chǎn)管理總部擔(dān)任投資經(jīng)理、研究員；2010年加入工 銀瑞信， 現(xiàn)任權(quán)益投資部總監(jiān)。 2011年11月23日至今， 擔(dān)任工銀主題策略混合基金基金經(jīng)理； 2013年9月23日至今，擔(dān)任工銀瑞信精選平衡基金基金經(jīng)理；2014年10月22日至今，擔(dān)任工 銀高端制造行業(yè)股票型基金基金經(jīng)理；2015年4月28日至今，擔(dān)任工銀新材料新能源行業(yè)股 票型基金基金經(jīng)理。 李劍峰先生，13年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；曾任中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、高級(jí) 副經(jīng)理；2008年加入工銀瑞信，曾任固定收益研究員，寶億萊家居飾品，現(xiàn)任專戶投資部總監(jiān)，寶億萊家居飾品加盟<寶億萊整體家居軟裝生活館，專戶投資部投 資經(jīng)理。


上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 6 注冊(cè)地址：中國(guó)北京西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C座


法定代表人：陳有安


成立日期：2007 年1 月26 日


批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]25 號(hào) 注冊(cè)資本：95.37 億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)


基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】629 號(hào) 聯(lián)系人：李蔚 聯(lián)系電話：010-66568278 三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1、直銷中心 名


稱：工銀瑞信基金管理有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 A 座6-9層 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)、甲 5 號(hào) 6 層甲 5 號(hào) 601、甲 5 號(hào) 7 層甲 5 號(hào) 701、甲5 號(hào)8 層甲5 號(hào)801、甲5 號(hào)9 層甲5 號(hào)901 法定代表人：郭特華 全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999 傳真：010-66583111 聯(lián)系人：王秋雅 公司網(wǎng)站： 2、場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu) 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)為具有基金銷售資格、 并經(jīng)深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任 公司認(rèn)可的、 可通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)會(huì) 員單位。 3、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu) （1）中國(guó)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1 號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1 號(hào) 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 7 法定代表人：田國(guó)立 客戶服務(wù)電話：95566 傳真：010－66594431 聯(lián)系電話：010－66594431 聯(lián)系人：侯燕鵬 公司網(wǎng)站： （2）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司


注冊(cè)地址：上海市浦東南路 500 號(hào) 辦公地址：上海市北京東路 689 號(hào)東銀大廈 17 樓 法定代表人：吉曉輝 電話：021－61618888


傳真：021－63602431 聯(lián)系人：于慧 客戶服務(wù)電話: 95528


網(wǎng)址：


（3）北京農(nóng)商銀行股份有限公司


注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)內(nèi)大街 410 號(hào)


辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 9 號(hào)金融街中心 B 座


法定代表人：?jiǎn)倘? 電話：010-63229475 傳真：010-63229478 聯(lián)系人：王薇娜 客戶服務(wù)電話: 96198 網(wǎng)址： （4）招商證券股份有限公司





注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座38－45 層





辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座38－45 層





法定代表人：宮少林





聯(lián)系人：林生迎





電話：0755-82960223





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 8 傳真：0755－82943636





客戶服務(wù)電話：4008888111；95565





網(wǎng)址： （5）中信證券股份有限公司





注冊(cè)地址：深圳市深南路 7088 號(hào)招商銀行大廈 A 層





辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路 6號(hào)京城大廈





法定代表人：王東明





聯(lián)系人：陳忠





電話：010－84588888





傳真：010－84865560





客戶服務(wù)電話：010-84588888





網(wǎng)址：


（6）平安證券有限責(zé)任公司





注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng) 8 樓





辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號(hào)財(cái)智中心 B1 座





法定代表人：楊宇翔





聯(lián)系人：鄭舒麗





電話：0755－22626172





傳真：0755－82400862





客戶服務(wù)電話：4008816168





網(wǎng)址：


（7）天風(fēng)證券股份有限公司





注冊(cè)地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路 2 號(hào)高科大廈 4樓





辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)唐家墩路 32 號(hào)國(guó)資大廈 B座 4 樓





法定代表人： 余磊





聯(lián)系電話： （027）87618889





傳真： （027）87618882





聯(lián)系人：劉鑫





客服電話： （027）87618889





公司網(wǎng)址：


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 9 （8）中信建投證券股份有限公司





注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路 66 號(hào) 4 號(hào)樓





辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街 188 號(hào)





法定代表人：王常青





聯(lián)系人：權(quán)唐





電話：010－85130588





傳真：010－65182261





客戶服務(wù)電話：4008888108





網(wǎng)址：


（9）申萬(wàn)宏源證券有限公司





注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路 989 號(hào)45 層





辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路 989 號(hào)45 層





法定代表人：李梅





聯(lián)系人：黃維琳、錢達(dá)琛





電話：021-33389888





傳真：021-33388224





客戶服務(wù)電話：95523或 4008895523





網(wǎng)址：


（10）國(guó)都證券股份有限公司





注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街 3 號(hào)國(guó)華投資大廈 9 層10 層





辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街 3 號(hào)國(guó)華投資大廈 9 層10 層





法定代表人：常喆





網(wǎng)址：





客戶服務(wù)電話：400-818-8118 （11）國(guó)聯(lián)證券股份有限公司





注冊(cè)地址：無(wú)錫市縣前東街 168 號(hào)





辦公地址：江蘇省無(wú)錫市太湖新城金融一街 8號(hào)國(guó)聯(lián)金融大廈 702 室





法定代表人：范炎





聯(lián)系人：沈剛





電話：0510－82831662





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 10 傳真：0510－82830162





客戶服務(wù)電話：4008885288（全國(guó)） ，0510-82588168（無(wú)錫）





網(wǎng)址：


（12）興業(yè)證券股份有限公司





注冊(cè)地址：福州市湖東路 99 號(hào)標(biāo)力大廈





辦公地址：上海市浦東民生路 1199弄五道口廣場(chǎng) 1 號(hào)樓21 層





法定代表人：蘭榮





聯(lián)系人：謝高得





電話：021－38565785





傳真：021－38565783





客戶服務(wù)電話：4008888123





網(wǎng)址：


（13）西南證券股份有限公司





注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑 8號(hào)





辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑 8號(hào)西南證券大廈





法定代表人：余維佳





聯(lián)系人：張婷





電話：023-63786220





傳真：023-63786212





客戶服務(wù)電話：4008096096





網(wǎng)址：


（14）新時(shí)代證券股份有限公司





注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號(hào)院1號(hào)樓 15 層 1501





辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號(hào)院1號(hào)樓 15 層





法定代表人：劉汝軍





聯(lián)系人：馬駿杰





電話：010-83561329





傳真：010-83561094





客服電話：400-698-9898





網(wǎng)址： 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 11 （15）華安證券股份有限公司





注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號(hào)





辦公地址：安徽省合肥市南二環(huán) 959 號(hào)財(cái)智中心 B1 座





法定代表人：李工





聯(lián)系人：甘霖





電話：0551-65161666





傳真：0551-65161600





客戶服務(wù)電話：96518、4008096518





網(wǎng)址： （16）長(zhǎng)江證券股份有限公司





注冊(cè)地址：武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈





辦公地址：武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈





法定代表人：楊澤柱





聯(lián)系人：李良





電話：027-65799999





傳真：027-85481900





客戶服務(wù)電話：95579;4008-888-999





網(wǎng)址：


（17）大通證券股份有限公司





注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會(huì)展路 129 號(hào)大連國(guó)際金融中心 A 座-大連期貨大廈 38、39 層





辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會(huì)展路 129 號(hào)大連國(guó)際金融中心 A 座-大連期貨大廈 38、39 層





法定代表人：董永成





客服電話：4008-169-169





網(wǎng)址： （18）中國(guó)銀河證券股份有限公司





注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座





辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座2－6 層





法定代表人：陳有安





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 12 聯(lián)系人：田薇





電話：010-66568430





傳真：010-66568990





客戶服務(wù)電話：4008888888





網(wǎng)址：


（19）國(guó)泰君安證券股份有限公司





注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路 618 號(hào)





辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號(hào)上海銀行大廈 29 樓





法定代表人：楊德紅





聯(lián)系人：芮敏祺





電話：021－38676666





傳真：021－38670161





客戶服務(wù)電話：95521





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（20）渤海證券股份有限公司





注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街 42 號(hào)寫(xiě)字樓 101 室





辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道 8 號(hào)





法定代表人：王春峰





聯(lián)系人：王兆權(quán)





電話：022－28451861





傳真：022－28451892





客戶服務(wù)電話：4006515988





網(wǎng)址：


（21）海通證券股份有限公司





注冊(cè)地址：上海市淮海中路 98 號(hào)





辦公地址：上海市廣東路 689 號(hào)海通證券大廈





法定代表人：王開(kāi)國(guó)





聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴





電話：021－23219275





傳真：021－63602722





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 13 客戶服務(wù)電話：95553





網(wǎng)址：


（22）光大證券股份有限公司





注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)





辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)





法定代表人：薛峰





聯(lián)系人：劉晨





電話：021－22169081





傳真：021－22169134





客戶服務(wù)電話：4008888788；95525





網(wǎng)址：


（23）安信證券股份有限公司





注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元





辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元





法定代表人：牛冠興





聯(lián)系人：陳劍虹





電話：0755－82825551





傳真：0755－82558355





客戶服務(wù)電話：4008001001





網(wǎng)址：


（24）國(guó)金證券股份有限公司





注冊(cè)地址：成都市東城根上街 95 號(hào)





辦公地址：成都市東城根上街 95 號(hào)





法定代表人：冉云





聯(lián)系人：金喆





電話：028-86690126





傳真：028-86690126





客服電話：4006600109





網(wǎng)址： （25）德邦證券有限責(zé)任公司





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 14 注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路 510 號(hào)南半幢9樓





辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路 500 號(hào)城建國(guó)際中心 26 樓





法定代表人：方加春





聯(lián)系人：羅芳





電話：021-68761616





傳真：021-68767981





客戶服務(wù)電話：4008888128





網(wǎng)址：


（26）中泰證券股份有限公司





注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路 20518 號(hào)





辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路 86 號(hào) 23 層





法定代表人：李瑋





聯(lián)系人：吳陽(yáng)





電話：0531－81283938





傳真：0531－81283900





客戶服務(wù)電話：95538





網(wǎng)址：


（27）中國(guó)國(guó)際金融有限公司





注冊(cè)地址：中國(guó)北京建國(guó)門(mén)外大街 1 號(hào) 國(guó)貿(mào)大廈 2 座28 層





辦公地址：中國(guó)北京建國(guó)門(mén)外大街 1 號(hào) 國(guó)貿(mào)大廈 2 座28 層





法定代表人：金立群





聯(lián)系人：羅春蓉


武明明





電話：010－65051166





傳真：010－65051156





客戶服務(wù)電話：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196





網(wǎng)址：


（28）信達(dá)證券股份有限公司





注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院1號(hào)樓





辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院1號(hào)樓





法定代表人：張志剛





工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 15 傳真：010－63080978





客戶服務(wù)電話：4008008899





網(wǎng)址： （29）廣州證券股份有限公司





注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路 5號(hào)廣州國(guó)際金融中心 19、20 樓





辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江西路 5號(hào)廣州國(guó)際金融中心 19、20 樓





法定代表人：邱三發(fā)





聯(lián)系人：林潔茹





電話：020－88836999





傳真：020－88836654





客戶服務(wù)電話： 961303





網(wǎng)址： （30）天相投資顧問(wèn)有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街 19 號(hào)富凱大廈 B 座701


辦公地址： 北京市西城區(qū)金融街 5號(hào)新盛大廈 B 座4 層 法定代表人：林義相 聯(lián)系人：林爽 聯(lián)系電話：010-66045608 客服電話： 010-66045678 傳真： 010-66045527 網(wǎng)址： （31）深圳眾祿基金銷售有限公司


注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元


辦公地址： 深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元


法定代表人：薛峰


聯(lián)系人：童彩萍


聯(lián)系電話： 0755-33227950


傳真： 0755-82080798


客戶服務(wù)電話： 4006-788-887


網(wǎng)址： 及


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 16 （32）北京展恒基金銷售有限公司


注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街 6 號(hào)


辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)德勝門(mén)外華嚴(yán)北里 2 號(hào)民建大廈 6 層


法定代表人：閆振杰


聯(lián)系人：宋麗冉


聯(lián)系電話： 010-62020088


客服電話：4008-886-661


傳真： 62020088-8802


網(wǎng)址：


（33）上海天天基金銷售有限公司


注冊(cè)地址： 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號(hào) 2 號(hào)樓二層


辦公地址： 上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?195 號(hào) 3C 座 9 樓


法定代表人：其實(shí)


聯(lián)系人：潘世友


聯(lián)系電話：021-54509988-7019


客服電話：400-1818-188


傳真：021-64385308


網(wǎng)址：


（34）杭州數(shù)米基金銷售有限公司


注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道海曙路東 2 號(hào)


辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號(hào)恒生大廈 12 樓


法定代表人：陳柏青


聯(lián)系人：周嬿旻


電話：0571-28829790，021-60897869


客服電話：4000-766-123


傳真：0571-26698533


網(wǎng)址：


（35）上海好買基金銷售有限公司


注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路 685 弄 37 號(hào) 4 號(hào)樓 449 室


辦公地址：上海市浦東南路 1118 號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈 9 樓


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 17 法定代表人：楊文斌


聯(lián)系人：薛年


聯(lián)系電話：021-58870011-6705


客服電話：400-700-9665


傳真：021-68596916


網(wǎng)址：


（36）和訊信息科技有限公司


注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街 22 號(hào)泛利大廈 10 層


辦公地址：北京朝外大街 22 號(hào)泛利大廈 10 層


法定代表人：王莉


聯(lián)系人：習(xí)甜


聯(lián)系電話：010-85650920


客服電話：400-920-0022


傳真：010-85657357


網(wǎng)址：


（37）浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司


注冊(cè)地址：拱墅區(qū)霞灣巷 239 號(hào) 8 號(hào)樓 4 樓 403 室


辦公地址：杭州市教工路 18 號(hào) EAC 歐美中心 A 座 D 區(qū) 8 層


法定代表人：陸彬彬


聯(lián)系人：魯盛


聯(lián)系電話：0571-56028617


客服電話：400-068-0058


傳真：0571-56899710


網(wǎng)址：


（38）浙江同花順基金銷售有限公司


注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈 903 室


辦公地址：浙江省杭州市翠柏路 7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園 2 號(hào)樓2 樓


法定代表人：凌順平


聯(lián)系人：楊翼


聯(lián)系電話：0571-88911818


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 18 客服電話：4008-773-772


網(wǎng)址: （39）上海利得基金銷售有限公司


注冊(cè)地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路 5475 號(hào) 1033 室


辦公地址：上海東方路 989 號(hào)中達(dá)大廈 2 樓


法定代表人：盛大


聯(lián)系人：徐雪吟


聯(lián)系電話：021-50583533-3011


客服電話：400-005-6355


傳真：021-50583533


網(wǎng)址：


（40）上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問(wèn)有限公司


注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號(hào) 2 幢


辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道 555 號(hào)裕景國(guó)際 B 座 16 層


法定代表人：張躍偉


聯(lián)系人：?jiǎn)伪麩?br/>

聯(lián)系電話：021-20691832


客服電話：400-089-1289


傳真：021-20691861 （41）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司


注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#


辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)企大廈 C 座 9 層


法定代表人：馬令海


聯(lián)系人： 鄧潔


聯(lián)系電話： 010-58325388-1105


客服電話：4008507771


傳真： 010-58325282


網(wǎng)址： t.jrj.com


（42）一路財(cái)富（北京）信息科技有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街 9 號(hào)五棟大樓 C 座 702


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 19 辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)大街 2 號(hào)萬(wàn)通新世界廣場(chǎng) A 座 2208


法定代表人：吳雪秀


聯(lián)系人：蘇昊


聯(lián)系電話：010-88312877-8033


客服電話：400-001-1566


網(wǎng)址：


（43）海銀基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號(hào)16樓B 單元 辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號(hào)16樓B 單元 法定代表人：劉惠 聯(lián)系人：馮立 聯(lián)系電話：021-80133535 客服電話：400-808-1016 網(wǎng)址： （44）上海大智慧財(cái)富管理有限公司 注冊(cè)地址：上海浦東楊高南路 428號(hào) 1 號(hào)樓10-11 層 辦公地址：上海浦東楊高南路 428號(hào) 1 號(hào)樓10-11 層 法定代表人：申健 聯(lián)系人：付江 聯(lián)系電話：021-20219988*31781


客服電話：0201-20219931 網(wǎng)址：https://8.gw.com.cn/ （45）國(guó)信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層


辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層


法定代表人：何如


聯(lián)系人：齊曉燕


電話：0755－82130833


傳真：0755－82133952


客戶服務(wù)電話：95536


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 20 網(wǎng)址：


（46）中航證券有限公司 注冊(cè)地址：南昌市撫河北路 291 號(hào)


辦公地址：南昌市撫河北路 291 號(hào)


法定代表人：杜航


聯(lián)系人：余雅娜


電話：0791-6768763


傳真：0791-6789414


客戶服務(wù)電話：400-8866-567


網(wǎng)址：


（47）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司


注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 3 號(hào)


辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 3 號(hào)


法定代表人：李國(guó)華


聯(lián)系人：陳春林


傳真：010－68858117


客戶服務(wù)電話：95580


網(wǎng)址：


（48）興業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：福州市湖東路 154 號(hào) 辦公地址：上海市江寧路 168 號(hào) 法定代表人：高建平 注冊(cè)日期：1988 年8 月26 日


注冊(cè)資本：190.52 億元人民幣 聯(lián)系人：劉玲 電話：021-52629999 客服電話：95561


網(wǎng)址： （49）招商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 21 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)


法定代表人：李建紅


聯(lián)系人：鄧炯鵬


電話：0755－83198888


傳真：0755－83195049


客戶服務(wù)電話：95555


網(wǎng)址： （50）泛華普益基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路 9號(hào)高地中心 1101 室 辦公地址：四川省 成都市錦江區(qū)下東大街 216號(hào)喜年廣場(chǎng) A 座1502 室 聯(lián)系人：付勇斌 電話：028-86758820 傳真：028-86758820-805 客服電話：4008-588-588 網(wǎng)址： （51）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司





注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333號(hào) 14 樓09單元 辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333 號(hào)14 樓


法定代表人：郭堅(jiān)


聯(lián)系人：寧博宇


電話：021-20665952


傳真：021-22066653


客戶服務(wù)電話： 4008219031


網(wǎng)址： （52）北京樂(lè)融多源投資咨詢有限公司


注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)西大望路 1 號(hào)1 號(hào)樓16 層1603 室


辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)西大望路 1 號(hào)1 號(hào)樓16 層1603 室


法定代表人：董浩


聯(lián)系人： 張婷婷 電話：010－66045608


工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 22 傳真：010－66045500


客戶服務(wù)電話： 400-068-1176


網(wǎng)址： （53）上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路 277 號(hào)3 層310 室 辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路 518號(hào) 8 號(hào)樓 3 層 法定代表人：燕斌 聯(lián)系人： 凌秋艷 電話：021-52822063 傳真：021-52975270 客戶服務(wù)電話： 400-046-6788 網(wǎng)址： （54）上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司


注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路 765號(hào) 602-115 室


辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 1 號(hào)凱石大廈 4 樓


法定代表人：陳繼武


聯(lián)系人：李曉明


電話：021-63333319


傳真：021-63332523


客戶服務(wù)電話：4000 178 000


網(wǎng)址： （55）深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司


注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路 1 號(hào)A 棟201 室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū) 有限公司）


辦公地址：深圳市南山區(qū)科苑南路高新南七道惠恒集團(tuán)二期 418 室


法定代表人：齊小賀


聯(lián)系人 劉勇 電話： 0755-83999907-813 傳真： 0755-83999926 客戶服務(wù)電話： 0755-83999907 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 23 網(wǎng)址： （56）漢口銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道 933號(hào)


辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道 933號(hào)


法定代表人：陳新民


聯(lián)系人：李欣


電話：027-82656704 傳真：027-82656236


客服電話：96558（武漢）4006096558（全國(guó)） 網(wǎng)址： （57）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào)


辦公地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào)


法定代表人：何沛良 聯(lián)系人：林培珊


電話： 0769-22866254 傳真： 0679-22866282 客服電話：0769-961122


網(wǎng)址： （58）寧波銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路７００號(hào) 辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路７００號(hào) 法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：胡技勛 電話： 0574-89068340 傳真：0574-87050024 客服電話：95574 網(wǎng)址： （59）長(zhǎng)城證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市深南大道 6008 號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 14、16、17 層 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 24 辦公地址：深圳市深南大道 6008 號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 14、16、17 層 法定代表人：黃耀華 聯(lián)系人：高峰


電話：0755－83516094


傳真：0755－83516199


客戶服務(wù)電話：400-6666-888


網(wǎng)址： 基金管理人可根據(jù)《基金法》 、 《運(yùn)作辦法》 、 《銷售辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定， 選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)履行公告義務(wù)。 （二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 名稱： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司


注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號(hào)


注冊(cè)登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號(hào)


法定代表人：周明


電話：010-50938856 傳真：010-50938907 聯(lián)系人：崔巍 （三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所 名稱：上海市通力律師事務(wù)所 注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓 辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓 負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒 電話：021-31358666 傳真：021-31358600 聯(lián)系人：孫睿 經(jīng)辦律師：黎明、孫睿 （四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名


稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 住


所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城，東三辦公樓16層 辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城，東三辦公樓16層 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 25 法定代表人：葛明 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：李慧明，王珊珊 聯(lián)系電話：（010）58152145 傳真：（010）58114645 聯(lián)系人：王珊珊 四、基金的名稱 本基金名稱：工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：股票型證券投資基金 六、基金的投資目標(biāo) 采用指數(shù)化投資，通過(guò)控制基金投資組合相對(duì)于標(biāo)的指數(shù)的偏離度，實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的 有效跟蹤。通過(guò)產(chǎn)品分級(jí)設(shè)置，為不同份額投資者提供具有差異化收益和風(fēng)險(xiǎn)特征的投資工 具。 七、基金的投資方向 本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具， 包括中證新能源指數(shù)的成份股及其備選 成份股、債券（包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn) 債、短期融資券（含超短期融資券） ） 、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、股指期貨、權(quán)證以及經(jīng)中 國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu) 以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的 90%，其中投資于中證新能源指數(shù)成份股 和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，任何交易日日終在扣除股指期貨合約需 繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。 股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 八、基金的投資策略 本基金采取完全復(fù)制策略， 即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 26 合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況（如市場(chǎng)流動(dòng)性不 足、成分股被限制投資等）導(dǎo)致基金無(wú)法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將運(yùn)用其他合 理的投資方法構(gòu)建本基金的實(shí)際投資組合，追求盡可能貼近目標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)。本基金對(duì)標(biāo)的 指數(shù)的跟蹤目標(biāo)是： 力爭(zhēng)使得基金日收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)日收益率偏離度的年度平均值不 超過(guò) 0.35%，偏離度年化標(biāo)準(zhǔn)差不超過(guò) 4%。 1、股票資產(chǎn)指數(shù)化投資策略 本基金股票資產(chǎn)投資原則上采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法跟蹤標(biāo)的指數(shù)。通常情況下， 本基金根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成分股票在指數(shù)中的權(quán)重確定成分股票的買賣數(shù)量。 在特殊情況下，本基金將選擇其它股票或股票組合對(duì)標(biāo)的指數(shù)中的股票加以替換，這些 情況包括但不限于以下情形： （1）法律法規(guī)的限制； （2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足； （3）本基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大導(dǎo)致本基金持有該股票比例過(guò)高； （4）成份股上市公司存在重大虛假陳述等違規(guī)行為、或者面臨重大的不利行政處罰或 司法訴訟； （5）有充分而合理的理由認(rèn)為其市場(chǎng)價(jià)格被操縱等。 進(jìn)行此等替換遵循的原則如下： （1）優(yōu)先考慮用以替換的股票與被替換的股票屬于同一行業(yè)； （2）替換后，該成份股票所在行業(yè)在基金股票資產(chǎn)組合中的權(quán)重與標(biāo)的指數(shù)中該行業(yè) 權(quán)重相一致； （3）用以替換的股票或股票組合與被替換的股票在考查期內(nèi)日收益率序列風(fēng)險(xiǎn)收益特 征高度相關(guān)，能較好地代表被替代股票的收益率波動(dòng)情況。 2、股票指數(shù)化投資日常投資組合管理 （1）標(biāo)的指數(shù)定期調(diào)整 根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，本基金在指數(shù)成份股調(diào)整生效前，分析并確定組 合調(diào)整策略，及時(shí)進(jìn)行投資組合的優(yōu)化調(diào)整，減少流動(dòng)性沖擊，盡量減少標(biāo)的指數(shù)成份股變 動(dòng)所帶來(lái)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。 （2）成份股公司信息的日常跟蹤與分析 跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份股公司信息（如：股本變化、分紅、配股、增發(fā)、停牌、復(fù)牌等） ， 以及成份股公司其他重大信息，分析這些信息對(duì)指數(shù)的影響，并根據(jù)這些信息確定基金投資工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 27 組合每日交易策略。 （3）標(biāo)的指數(shù)成份股票臨時(shí)調(diào)整 在標(biāo)的指數(shù)成份股票調(diào)整周期內(nèi)，若出現(xiàn)成份股票臨時(shí)調(diào)整的情形，本基金管理人將密 切關(guān)注樣本股票的調(diào)整，并及時(shí)制定相應(yīng)的投資組合調(diào)整策略。 （4）申購(gòu)贖回情況的跟蹤與分析 跟蹤本基金申購(gòu)和贖回信息，結(jié)合基金的現(xiàn)金頭寸管理，分析其對(duì)組合的影響，制定交 易策略以應(yīng)對(duì)基金的申購(gòu)贖回。 （5）跟蹤偏離度的監(jiān)控與管理 每日跟蹤基金組合與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的偏離度，每月末、季度末定期分析基金的實(shí)際組合 與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的累計(jì)偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因，并優(yōu)化跟蹤偏離度管理方案。 3、債券投資策略 本基金基于流動(dòng)性管理及策略性投資的需要，將投資于國(guó)債、金融債等期限在一年期以 下的債券，債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性，有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投 資收益。 4、股指期貨投資策略 本基金以提高投資效率更好地達(dá)到本基金的投資目標(biāo)，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎 原則， 參與股指期貨的投資。 此外， 本基金還將運(yùn)用股指期貨來(lái)對(duì)沖諸如預(yù)期大額申購(gòu)贖回、 分紅等特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以進(jìn)行有效的現(xiàn)金管理。 本基金通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的股 指期貨合約，通過(guò)多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。本基金管理人將充分考慮 股指期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)特征，通過(guò)資產(chǎn)配置、品種選擇，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以降低 投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。 5、資產(chǎn)支持證券投資策略 資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS） 、住房抵押貸款支持證券（MBS） 等證券品種。本基金將重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析， 并輔助采用蒙特卡洛 方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估資產(chǎn)支持證券的相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。 6、其他金融工具投資策略 在法律法規(guī)許可時(shí)， 本基金可基于謹(jǐn)慎原則運(yùn)用權(quán)證等相關(guān)金融衍生工具對(duì)基金投資組 合進(jìn)行管理，以提高投資效率，管理基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)水平，以更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 28 標(biāo)。本基金管理人運(yùn)用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降 低跟蹤誤差的目的，不得應(yīng)用于投機(jī)交易目的，或用作杠桿工具放大基金的投資。 九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金投資組合的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證新能源指數(shù)收益率×95%＋金融機(jī)構(gòu)人民幣活 期存款基準(zhǔn)利率（稅后）×5%。 十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市 場(chǎng)基金。此外，本基金作為指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，目標(biāo)為獲 取指數(shù)的平均收益，是股票基金中處于中等風(fēng)險(xiǎn)水平的基金產(chǎn)品。 本基金的分級(jí)設(shè)定則決定了不同份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征。 工銀新能源 A 份額具 有低風(fēng)險(xiǎn)、低預(yù)期收益的特征；工銀新能源 B份額具有高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特征。 十一、基金的投資組合報(bào)告 本報(bào)告期自 2015 年10月1 日起至12月 31 日止（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。 1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 1 權(quán)益投資 87,005,108.25 90.99 其中：股票 87,005,108.25 90.99 2 基金投資 - - 3 固定收益投資 - - 其中：債券 - - 資產(chǎn)支持證券 - - 4 貴金屬投資 - - 5 金融衍生品投資 - - 6 買入返售金融資產(chǎn) - - 其中：買斷式回購(gòu)的買入返 售金融資產(chǎn) - - 7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 6,257,094.40 6.54 8 其他資產(chǎn) 2,363,338.48 2.47 9 合計(jì) 95,625,541.13 100.00 注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產(chǎn)的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 29 2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 2.1 報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合 代 碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 (%) A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - B 采礦業(yè) 904,720.00 0.97 C 制造業(yè) 70,448,435.25 75.71 D 電力、熱力、燃?xì)饧八�生產(chǎn)和 供應(yīng)業(yè) 7,499,364.00 8.06 E 建筑業(yè) 574,556.00 0.62 F 批發(fā)和零售業(yè) - - G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - - H 住宿和餐飲業(yè) - - I 信息傳輸、 軟件和信息技術(shù)服 務(wù)業(yè) 4,219,179.00 4.53 J 金融業(yè) - - K 房地產(chǎn)業(yè) - - L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - - M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - - N 水利、 環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - - O 居民服務(wù)、 修理和其他服務(wù)業(yè) - - P 教育 - - Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - - R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - - S 綜合 3,358,854.00 3.61 合計(jì) 87,005,108.25 93.50 注：由于四舍五入的原因公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。 2.2 報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合 無(wú)。


3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 3.1 報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值 （元） 占基金資產(chǎn)凈值 比例（％） 1 601985 中國(guó)核電 422,400 4,029,696.00 4.33 2 002594 比亞迪 56,500 3,638,600.00 3.91 3 002202 金風(fēng)科技 141,601 3,227,086.79 3.47 4 601727 上海電氣 267,400 3,085,796.00 3.32 5 600089 特變電工 235,200 2,768,304.00 2.97 6 000559 萬(wàn)向錢潮 103,800 2,348,994.00 2.52 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 30 7 600406 國(guó)電南瑞 131,800 2,198,424.00 2.36 8 000009 中國(guó)寶安 115,200 2,068,992.00 2.22 9 000839 中信國(guó)安 99,300 2,020,755.00 2.17 10 002466 天齊鋰業(yè) 14,200 1,998,650.00 2.15 3.2 報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì) 無(wú)。 4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合


本基金本報(bào)告期末未持有債券。


5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有債券。 6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。





7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。 8 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。 9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明 9.1 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨投資，也無(wú)期間損益。 9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 本報(bào)告期內(nèi)，本基金未運(yùn)用股指期貨進(jìn)行投資。 10 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明 10.1 本期國(guó)債期貨投資政策 本報(bào)告期內(nèi)，本基金未運(yùn)用國(guó)債期貨進(jìn)行投資。 10.2 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨投資，也無(wú)期間損益。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 31 10.3 本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià) 本報(bào)告期內(nèi)，本基金未運(yùn)用國(guó)債期貨進(jìn)行投資。 11 投資組合報(bào)告附注 11.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編 制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。 11.2 本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。 11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成 序號(hào) 名稱 金額（元） 1 存出保證金 200,360.31 2 應(yīng)收證券清算款 2,131,563.80 3 應(yīng)收股利 - 4 應(yīng)收利息 1,843.95 5 應(yīng)收申購(gòu)款 29,570.42 6 其他應(yīng)收款 - 7 待攤費(fèi)用 - 8 其他 - 9 合計(jì) 2,363,338.48 11.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 本基金本報(bào)告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。


11.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明 11.5.1 報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明 本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 11.5.2 報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明 無(wú)。 十二、基金的業(yè)績(jī) 基金管理人承諾以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保 證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益�；�金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資 有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。 1、本基金合同生效日為2015年7月9日，基金合同生效以來(lái)（截至2015年12月31日）的 投資業(yè)績(jī)及同期基準(zhǔn)的比較如下表所示： 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 32 階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率 標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收 益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 2015.7.9 至 2015.12.31 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 自基金合同生效日起 至今 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 2、本基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較： （2015 年 7月 9 日至2015 年12月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2015 年7月 9 日生效。截至報(bào)告期末，本基金尚處于建倉(cāng)期。 2、按基金合同規(guī)定，本基金建倉(cāng)期為 6 個(gè)月。建倉(cāng)期滿，本基金的各項(xiàng)投資比例應(yīng)符合基 金合同關(guān)于投資范圍及投資限制的規(guī)定：股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的 90%，其中投 資于中證新能源指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，任何交易日 日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后， 現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不 低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管 機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 33 十三、費(fèi)用概覽 (一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用 1．基金費(fèi)用的種類 （1）基金管理人的管理費(fèi)； （2）基金托管人的托管費(fèi)； （3）標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)； （4）因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用； （5）基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用； （6）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； （7）基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； （8）基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用； （9）基金上市費(fèi)及年費(fèi)； （10）按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。 2．基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 （1）基金管理人的管理費(fèi) 基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 1.0%年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下， 基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.0%年費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下： H＝E×1.0%÷當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人向基金托管人 發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中 一次性支付給基金管理人。 若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起3個(gè)工 作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起3個(gè)工作日內(nèi)支付。 （2）基金托管人的基金托管費(fèi) 基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 0.2%年費(fèi)率計(jì)提。 在通常情況下， 基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.2%年費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下： H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù) 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 34 H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人向基金托管人 發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，次月首日起 3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中 一次性支付給基金托管人。 若遇法定節(jié)假日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的， 順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起 3個(gè)工 作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)支付。 （3）基金合同生效后的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi) 本基金的標(biāo)的指數(shù)使用許可費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.02%的年費(fèi)率計(jì)提，且收取下 限為每季度人民幣 5 萬(wàn)元（基金合同生效日所在季度除外）。計(jì)算方法如下： H= E×0.02%÷當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的標(biāo)的指數(shù)使用許可費(fèi) E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值 標(biāo)的指數(shù)使用許可費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)，按季支付。標(biāo)的指數(shù)使用許可費(fèi)的支付由基 金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，寶億萊家居飾品，經(jīng)基金托管人復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇 法定節(jié)假日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的， 順延至法定節(jié)假日結(jié)束之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)或 不可抗力情形消除之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)支付。 基金管理人可根據(jù)指數(shù)使用許可協(xié)議，對(duì)上述計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)提方式進(jìn)行合理變更，此項(xiàng) 變更無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)， 基金管理人將在更新招募說(shuō)明書(shū)或其他公告中披露基金 最新適用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)提方法。 本條第（一）款第 4 至第 10 項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié) 議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。 3．不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 本條第（一）款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用。 4．基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)， 無(wú)須召開(kāi)基金份額 持有人大會(huì)。 5．稅收 本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。 工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級(jí)證券投資基金















































更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要 35 （二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用 1、申購(gòu)費(fèi)用 本基金申購(gòu)采用金額申購(gòu)方式，申購(gòu)費(fèi)率如下表。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)， 費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。 申購(gòu)金額 M（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率 M